O Estado Cleptocrático de Direito, ou Cleptocracia, (do grego κλέπτης kléptēs, "ladrão", κλέπτω kléptō, "eu roubo", e -κρατία -kratía de κράτος krátos, "poder, regra") é um governo cujos líderes corruptos (os cleptocratas) usam o poder político para expropriar a riqueza das pessoas e das terras que governam, normalmente através do desvio ou apropriação indébita de fundos governamentais às custas da população em geral.[1][2] Latrocracia significa literalmente o domínio da roubalheira e é um termo usado como sinônimo de cleptocracia. Uma característica da roubalheira socioeconómica de base política é que muitas vezes não há nenhum anúncio público explicando ou pedindo desculpas pelas apropriações indevidas, nem quaisquer acusações legais ou punições cobradas contra os infratores.[5]

A cleptocracia é diferente da plutocracia (o governo dos mais ricos) e da oligarquia (o governo por uma pequena elite). Numa cleptocracia, os políticos corruptos enriquecem secretamente fora do Estado de Direito, através de propinas, subornos e favores especiais de lobistas e empresas, ou simplesmente direcionam fundos estatais para si próprios e para os seus associados. Além disso, os cleptocratas exportam frequentemente grande parte dos seus lucros para nações estrangeiras na expectativa de perderem o poder.[6]

1. CARACTERÍSTICAS DO ESTADO CLEPTOCRÁTICO DE DIREITO

As cleptocracias estão geralmente associadas a ditaduras, oligarquias, juntas militares ou outras formas de governos autocráticos e nepotistas nos quais a supervisão externa é impossível ou não existe. Eles também podem ser encontrados em democracias liberais com capitalismo de compadrio. Esta falta de supervisão pode ser causada ou exacerbada pela capacidade dos funcionários cleptocráticos de controlar tanto o fornecimento de fundos públicos como os meios de desembolso desses fundos.

Os governantes cleptocráticos tratam frequentemente o tesouro do seu país como uma fonte de riqueza pessoal, gastando fundos em bens de luxo e extravagâncias como bem entendem. Muitos governantes cleptocráticos transferem secretamente fundos públicos para contas bancárias pessoais numeradas ocultas em países estrangeiros para se sustentarem caso sejam removidos do poder.[6][4]

A cleptocracia é mais comum nos países em desenvolvimento e nas nações em colapso cujas economias dependem do comércio de recursos naturais. A dependência dos países em desenvolvimento dos rendimentos das exportações constitui uma forma de renda económica e é mais fácil de desviar sem provocar a diminuição dos rendimentos. Isto leva à acumulação de riqueza para as elites e a corrupção pode servir um propósito benéfico ao gerar mais riqueza para o Estado.

Numa nação em colapso, a dependência de importações de países estrangeiros torna-se provável à medida que os recursos internos da nação se esgotam, obrigando-se assim contratualmente perante os parceiros comerciais. Isto leva à cleptocracia, à medida que as elites fazem acordos com adversários estrangeiros para manter o status quo durante o maior tempo possível.

Para alguns observadores, uma sociedade de ladrões permite que os politicamente ligados redirecionem a riqueza para aqueles considerados mais dignos pelos apparatchiks do Estado. De acordo com alguns especialistas, uma das razões pelas quais os órgãos governamentais subscrevem políticas propensas ao roubo é estabelecer as bases para a socialização do trabalho e da propriedade, num esforço para permitir que os ladrões tornem a população “subserviente a uma autoridade institucionalizada”. Paul Greenberg, ao escrever contra a ideia de os Estados Unidos enviarem grandes quantidades de ajuda externa à Polónia em 1989, argumentou que a Polónia estava a emergir de "40 anos de uma ladra comunista comunista que obliterou não só o progresso económico, mas também a ideia de uma economia moderna". economia."[8]

Um caso específico de cleptocracia é Raubwirtschaft, alemão para "economia de pilhagem" ou "economia de rapina", onde toda a economia do estado é baseada em roubos, saques e saques dos territórios conquistados. Esses Estados ou estão em guerra contínua com os seus vizinhos ou simplesmente exploram os seus súbditos desde que tenham quaisquer activos tributáveis. Arnold Toynbee afirmou que o Império Romano era uma Raubwirtschaft.[9]

2. O SISTEMA FINANCEIRO CLEPTOCRÁTICO

Estudos contemporâneos identificaram a cleptocracia do século XXI como um sistema financeiro global baseado na lavagem de dinheiro, que "depende dos serviços dos maiores bancos do mundo e de profissionais financeiros especializados".[10] O Fundo Monetário Internacional sugeriu que poderia haver um consenso de estimativas, que o branqueamento de capitais representou 2-5 por cento da economia global em 1998.[11][12][13] Os cleptocratas envolvem-se no branqueamento de capitais para ocultar as origens corruptas da sua riqueza e protegê-la de ameaças internas, como a instabilidade económica e rivais cleptocráticos predatórios. Eles são então capazes de garantir esta riqueza em ativos e investimentos em jurisdições mais estáveis, onde pode então ser armazenada para uso pessoal, devolvida ao país de origem para apoiar as actividades domésticas do cleptocrata, ou implantada noutro local para proteger e projectar os interesses do regime. no exterior.[14]

Os cleptocratas abusam das liberdades encontradas nos países ocidentais, transferindo fundos de uma cleptocracia para jurisdições ocidentais para lavagem de dinheiro e segurança de ativos. Desde 2011, mais de 1 bilião de dólares saiu anualmente dos países em desenvolvimento em saídas financeiras ilícitas. Um estudo de 2016 descobriu que 12 biliões de dólares foram desviados das cleptocracias da Rússia, da China e das economias em desenvolvimento.[15] Os prestadores de serviços profissionais ocidentais são aproveitados por russos e chineses cleptocráticos, explorando lacunas legais e financeiras no Ocidente para facilitar a lavagem de dinheiro transnacional.[16][17] O sistema financeiro cleptocrático normalmente compreende quatro etapas de acordo com uma opinião.[18]

Primeiro, os cleptocratas ou aqueles que operam em seu nome criam empresas de fachada anónimas para ocultar as origens e a propriedade dos fundos. Podem ser criadas múltiplas redes interligadas de empresas de fachada anónimas e nomeados administradores nomeados para ocultar ainda mais o cleptocrata como o beneficiário final dos fundos.[19]

Em segundo lugar, os cleptocratas violam as leis ocidentais quando transferem ilegalmente fundos para o sistema financeiro ocidental.

Terceiro, as transações financeiras conduzidas pelo cleptocrata num país ocidental completam a integração dos fundos. Depois que um cleptocrata compra um ativo, ele pode ser revendido, proporcionando uma origem defensável, embora ilegal, dos fundos. Isto é conhecido como lavagem de dinheiro e é ilegal em todo o mundo ocidental. A pesquisa mostrou que a compra de imóveis de luxo é um método particularmente preferido, especialmente pelos cleptocratas chineses e russos.[20][21]

Quarto, de acordo com um tablóide britânico, os cleptocratas podem usar os seus fundos branqueados ilegalmente para se envolverem em branqueamento de reputação, contratando empresas de relações públicas para apresentar uma imagem pública positiva e advogados para suprimir o escrutínio jornalístico das suas ligações políticas e origens da sua riqueza.[22] [23]

Num estudo forense de 2011 sobre casos de grande corrupção, o Banco Mundial concluiu que os Estados Unidos foram a principal vítima da incorporação ilegal de entidades envolvidas em esquemas de branqueamento de capitais.[24] O Departamento do Tesouro estima que 300 mil milhões de dólares são lavados anualmente nos Estados Unidos, em violação da lei dos EUA.[25]

Este sistema financeiro cleptocrático floresce nos Estados Unidos através do abuso ilegal da estrutura económica liberal dos Estados Unidos por duas razões.

Primeiro, os Estados Unidos não têm um registo de beneficiários efetivos e os cleptocratas tiram partido deste benefício de privacidade.[26]

Em segundo lugar, os cleptocratas aproveitam-se de agentes de incorporação, advogados e corretores de imóveis para, sem saber, lavarem o seu dinheiro.

Atualmente, há apenas cerca de 1.200 condenações por lavagem de dinheiro por ano nos Estados Unidos e os lavadores de dinheiro enfrentam menos de cinco por cento de chance de serem condenados.[29] Raymond Baker estima que a aplicação da lei falha em 99,9% dos casos na detecção de branqueamento de capitais por parte de cleptocratas e outros criminosos financeiros.[30]

Outras jurisdições ocidentais favorecidas pelos cleptocratas incluem a África do Sul, o Reino Unido e as suas dependências, especialmente as Ilhas Virgens Britânicas, as Ilhas Caimão, Guernsey e Jersey.[31][32] As jurisdições da União Europeia que são particularmente favorecidas pelos cleptocratas incluem Chipre, os Países Baixos e a sua dependência, as Antilhas Holandesas.[33][34]

3. CLEPTOMANIA POLÍTICA E CORPORATIVA

Outras formas de sociedade de ladrões que podem induzir uma "cultura de fraude sistemática" foram descritas como "cleptomania política e corporativa".[35] Neste caso, a pilhagem e o saque enriquecem não apenas altos funcionários do governo, mas também uma pequena classe de plutocratas. , que geralmente representam indivíduos e famílias ricas que acumularam grandes activos através do uso de favoritismo político, legislação de interesses especiais, monopólios, incentivos fiscais especiais, intervenção estatal, subsídios ou suborno total. Este tipo de sistema económico de despojos políticos é por vezes referido como capitalismo de compadrio.[36][37]

4. EFEITOS DO ESTADO CLEPTOCRÁTICO DE DIREITO

Os efeitos de um regime ou governo cleptocrático sobre uma nação são tipicamente adversos no que diz respeito ao bem-estar da economia do estado, aos assuntos políticos e aos direitos civis. A governação cleptocrática normalmente arruína as perspectivas de investimento estrangeiro e enfraquece drasticamente o mercado interno e o comércio transfronteiriço. Como as cleptocracias muitas vezes desviam dinheiro dos seus cidadãos através da utilização indevida de fundos provenientes de pagamentos de impostos, ou envolvem-se fortemente em esquemas de branqueamento de capitais, tendem a degradar fortemente a qualidade de vida dos cidadãos.[38]

Além disso, o dinheiro que os cleptocratas roubam é desviado de fundos destinados a equipamentos públicos, como a construção de hospitais, escolas, estradas, parques – tendo ainda mais efeitos adversos na qualidade de vida dos cidadãos.[39] A oligarquia informal que resulta de uma elite cleptocrática subverte a democracia (ou qualquer outro formato político).[40]

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5. EXEMPLOS DE ESTADOS CLEPTOCRÁTICOS DE DIREITO

O sistema político na Rússia tem sido descrito como um estado mafioso onde o presidente Vladimir Putin serve como o "chefe do clã".[41][42][43][44][45]

No início de 2004, a ONG alemã anticorrupção Transparency International divulgou uma lista de dez líderes que se enriqueceram nas duas décadas anteriores ao relatório. A Transparency International reconheceu que eles "não eram necessariamente os 10 líderes mais corruptos" e notou que "muito pouco se sabe sobre os montantes realmente desviados".[46]

Em ordem decrescente do valor supostamente roubado (convertido para dólares dos Estados Unidos), foram:

1. Ex-presidente indonésio Suharto (US$ 15 bilhões a US$ 35 bilhões)

2. Ex-presidente das Filipinas Ferdinand Marcos (US$ 5 bilhões a US$ 10 bilhões)

3. Ex-presidente zairense Mobutu Sese Seko (US$ 5 bilhões)

4. Ex-chefe de Estado nigeriano Sani Abacha (US$ 2 bilhões a US$ 5 bilhões)

5. Ex-presidente iugoslavo Slobodan Milošević (US$ 1 bilhão)

6. Ex-presidente haitiano Jean-Claude Duvalier (US$ 300 milhões a US$ 800 milhões)

7. Ex-presidente peruano Alberto Fujimori (US$ 600 milhões)

8. Ex-primeiro-ministro ucraniano Pavlo Lazarenko (US$ 114 milhões a US$ 200 milhões)

9. Ex-presidente da Nicarágua Arnoldo Alemán (US$ 100 milhões)

10. Ex-presidente das Filipinas Joseph Estrada (US$ 78 milhões a US$ 80 milhões)

6. O ESTADO NARCOCLEPTOCRÁTICO DE DIREITO

A narcocleptocracia é uma sociedade em que os criminosos envolvidos no comércio de entorpecentes têm influência indevida na governança de um estado. Por exemplo, o termo foi usado para descrever o regime de Manuel Noriega no Panamá num relatório preparado por uma subcomissão da Comissão de Relações Exteriores do Senado dos Estados Unidos, presidida pelo senador de Massachusetts, John Kerry.[47]

Em 2020, os Estados Unidos acusaram o presidente da Venezuela, Nicolás Maduro, de tráfico de drogas, bem como muitos funcionários e dirigentes da sua administração.[48][49] [50]

REFERÊNCIAS

1. "kleptocracy", Dictionary.com Unabridged, n.d., retrieved November 1, 2016

2. "Kleptocracy". The Oxford English Dictionary. Oxford University Press. 1st ed. 1909.

3. "The Trauma of Ascending to Presidency Through the Backdoor". Modern Ghana. Retrieved April 24, 2021.

4. Matsilele, Trust (December 2013). The political role of the diaspora media in the mediation of the Zimbabwean crisis : a case study of The Zimbabwean – 2008 to 2010 (Thesis). Stellenbosch : Stellenbosch University, 2013. Retrieved April 24, 2021.

5. "Zanu thievocracy knows no boundaries" Archived February 19, 2020, at the Wayback Machine,The Zimbabwean, December 20, 2008

6. Acemoglu, Daron; Verdier, Thierry; Robinson, James A. (May 1, 2004). "Kleptocracy and Divide-and-Rule: A Model of Personal Rule". Journal of the European Economic Association. Oxford University Press (OUP). 2 (2–3): 162–192. doi:10.1162/154247604323067916. ISSN 1542-4766. S2CID 7846928. SSRN 476093. Archived from the original on May 24, 2012. Retrieved November 15, 2017. Paper presented as the Marshall Lecture at the European Economic Association's annual meetings in Stockholm, August 24, 2003

7. L.K. Samuels, Killing History: The False Left-Right Political Spectrum, Freeland Press, 2019, p. 484

8. Paul Greenberg "Invasion: Here Come the Debtors," Congressional Record: Extensions of Remarks, Nov. 12, 1989, p. 31757, and from the Washington Times, Nov. 20, 1989

9. Jensen, Derrick; McBay, Aric (2009). What We Leave Behind. Seven Stories Press. p. 374. ISBN 978-1583228678. via "Collapse of Rome". The official Derrick Jensen site. January 2009. Retrieved November 15, 2017.

10. Sharman, J. C. (2017). The Despot's Guide to Wealth Management: On the International Campaign against Grand Corruption. Ithaca, NY: Cornell University Press. p. 1. ISBN 9781501705519.

11. Cooley, Alexander; Sharman, J. C. (September 2017). "Transnational Corruption and the Globalized Individual". Perspectives on Politics. 15 (3): 732–753. doi:10.1017/S1537592717000937. hdl:10072/386929. ISSN 1537-5927. S2CID 148724584.

12. "January 2018". Journal of Democracy. Archived from the original on September 26, 2018. Retrieved July 19, 2018.

13. Camdessus, Michel (February 10, 1998). "Money Laundering: the Importance of International Countermeasures". IMF. Retrieved July 19, 2018.

14. Walker, Christopher; Aten, Melissa (January 15, 2018). "The Rise of Kleptocracy: A Challenge for Democracy". Journal of Democracy. National Endowment for Democracy. 29 (1): 20–24. doi:10.1353/jod.2018.0001. S2CID 201780159. Retrieved July 19, 2018.

15. Stewart, Heather (May 8, 2016). "Offshore finance: more than $12tn siphoned out of emerging countries". The Guardian. Retrieved July 19, 2018.

16. Cooley, Alex; Sharman, Jason (November 14, 2017). "Analysis | How today's despots and kleptocrats hide their stolen wealth". The Washington Post. Retrieved July 19, 2018.

17. Gershman, Carl (June 30, 2016). "Unholy Alliance: Kleptocratic Authoritarians and their Western Enablers". World Affairs. Archived from the original on July 2, 2016. Retrieved July 19, 2018.

18. "The Money-Laundering Cycle". United Nations Office of Drugs and Crime. Archived from the original on November 3, 2019. Retrieved July 19, 2018.

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19. Vittori, Jodi (September 7, 2017). "How Anonymous Shell Companies Finance Insurgents, Criminals, and Dictators". Council on Foreign Relations. Retrieved July 19, 2018.

20. Bump, Philip (January 4, 2018). "Analysis | How money laundering works in real estate". The Washington Post. Retrieved July 19, 2018.

21. "Towers of Secrecy: Piercing the Shell Companies". The New York Times. Retrieved July 19, 2018. Collection of 9 articles from 2015 and 2016.

22. Sweney, Mark (September 5, 2017). "'Reputation laundering' is lucrative business for London PR firms". The Guardian. Retrieved July 19, 2018.

23. "The Rise of Kleptocracy: Laundering Cash, Whitewashing Reputations". Journal of Democracy. Retrieved July 19, 2018.

24. "The Puppet Masters". Stolen Asset Recovery Initiative, The World Bank. October 24, 2011. Archived from the original on November 21, 2018. Retrieved July 19, 2018.

25. Grassley, Chuck (March 16, 2018). "The peculiarities of the US financial system make it ideal for money laundering". Quartz. Retrieved July 19, 2018.

26. "FACT Sheet: Anonymous Shell Companies". FACT Coalition. August 16, 2017. Retrieved July 19, 2018.

27. David, Usborne (May 19, 2010). "Rich and powerful: Obama and the global super-elite". Independent. Independent. Retrieved October 19, 2016.

28. "OCCRP announces 2015 Organized Crime and Corruption ‘Person of the Year’ Award". Organized Crime and Corruption Reporting Project.

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33. Rettman, Andrew (October 27, 2017). "Cyprus defends reputation on Russia money laundering". euobserver. Retrieved July 19, 2018.

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35. Wazir Johan Karim (2020), The Global Nexus: Political Economies, Connectivity, and the Social Sciences, London and Hackensack, NJ, World Scientific Publishing, pp. 170–171<[ISBN missing]

36. Rubin, Paul H. (2015). "Crony Capitalism". Supreme Court Economic Review. 23: 105–120. doi:10.1086/686474. S2CID 225085891.

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48. Rashbaum, William K.; Weiser, Benjamin; Benner, Katie (March 26, 2020). "Venezuelan Leader Maduro is Charged in the U.S. With Drug Trafficking". The New York Times. Archived from the original on March 26, 2020.

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LEITURA ADICIONAL

Machan, Tibor (2008). "Kleptocracy". In Hamowy, Ronald (ed.). The Encyclopedia of Libertarianism. Thousand Oaks, CA: Sage; Cato Institute. pp. 272–273. doi:10.4135/9781412965811.n163. ISBN 978-1412965804. LCCN 2008009151. OCLC 750831024. S2CID 241369017.